中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知
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中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知
中国人民银行
中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知
1990年10月12日，中国人民银行
中国人民银行各省、自治区、直辖市分行、计划单列城市分行：
为加强对证券公司的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，总行制定了《证券公司管理暂行办法》，现发给你们，并就有关问题通知如下：
一、设立证券公司须经人民银行当地省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审核，报中国人民银行总行批准。
二、证券公司目前只限在省、自治区、直辖市、计划单列城市和第一、二批国库券转让试点城市设立。
三、证券公司可在公司所在地的城市内设立营业点和代办点，可在所在地城市之外设立代办点。证券公司原则上不跨地区设立分支机构，各地应严格控制；个别的确需设立的，由人民银行省、自治区、直辖市分行审核后，报人民银行总行批准。
四、各地人民银行出资开办的证券公司可以保留，由省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后，报总行办理重新登记和换发《经营金融业务许可证》手续。
五、各地人民银行要加强对证券公司的管理。对本地区内未经人民银行批准擅自设立的证券公司，要进行清理，除个别确属社会需要，办得好的，由人民银行省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后，报总行审批外，其余的一律撤销。
附：证券公司管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强对证券经营机构的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本办法。
第二条 本办法所称证券公司是指依本办法规定设立的、专门经营证券业务、具有独立企业法人地位的金融机构。
第三条 中国人民银行是国家证券管理机关，证券公司必须接受中国人民银行的领导、管理、稽核、监督和协调。
第二章 机构管理
第四条 设立证券公司必须报经中国人民银行批准。
第五条 证券公司可由经中国人民银行批准可以办理投资业务的金融机构和其他经中国人民银行批准可以组建证券公司的单位出资组建。
第六条 设立证券公司应具备下列条件：
一、符合经济发展的需要；
二、有不少于人民币1000万元的实收货币资本金；
三、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；
四、有固定的交易场所和合格交易设施。
第七条 设立证券公司应向中国人民银行提出申请，填写由中国人民银行提供的《设立证券经营机构申请登记表》，并向中国人民银行提交下列文件：
一、可行性报告；
二、公司章程；
必须载有机构名称、所在地、经营宗旨、资本金、业务范围、公司的性质、组织形式和经营管理等内容。
三、开户银行出具的验资证明；
四、公司主要负责人和业务人员的资格证明；
五、人民银行认为必要的其他文件。
第八条 经批准的证券公司应在自批准之日起的二十天之内，向中国人民银行领取《经营金融业务许可证》。
证券公司应在自批准之日起四十天之内向工商行政管理局办理登记注册手续，并应在自开业之日起三十天内向当地税务机关办理税务登记。
证券公司自批准之日起四个月内未开业者，原批准文件失效。
第九条 证券公司作下列变动，必须经中国人民银行批准：
一、扩大经营业务范围；
二、变更资本金总额；
三、变更地址；
四、修改公司章程；
五、设立证券业务的代办点；
六、连续停业一个月以上或半年中累计停业三个月以上；
七、与其他机构合并或其营业的全部或部分转让他人或接受他人转让。
第十条 证券公司设立分支机构应报经中国人民银行批准。
第十一条 撤销证券公司须以书面形式向中国人民银行原批准单位提出申请，经批准后，方可终止业务活动，并在中国人民银行和有关部门的监督下清理债权债务，缴销《经营金融业务许可证》，持中国人民银行的批准撤销文件，向工商行政管理部门报请缴销《营业执照》。
第三章 业务范围
第十二条 证券公司必须经营下列业务：
一、代理证券发行业务；
二、自营、代理证券买卖业务；
三、代理证券还本付息和红利的支付。
第十三条 经中国人民银行批准，证券公司还可经营下列业务中的一种或几种：
一、证券的代保管和证券的鉴证；
二、接受委托代收证券本息和红利；
三、接受委托办理证券的登记和过户；
四、证券贴现和证券抵押贷款；
五、证券投资咨询；
六、人民银行批准的其他业务。
第四章 管理监督
第十四条 证券公司应依照国家有关管理规定和中国人民银行制定和认可的业务管理制度，本着合法经营、公平交易的原则，开展业务活动。
第十五条 证券公司应保持其资产合理的流动性。
证券公司帐户上持有的证券其市场价值总额不得超过公司资本金的80％；同一证券的持有量不得超过公司资本金的30％；持有同一企业股票的数额不得超过该企业股份总额的5％和本公司资本金的10％。
中国人民银行有权根据经济形势的变化对以上比例进行必要的调整。
第十六条 证券公司应每年从其盈利中提取3％以上的交易损失准备金存缴中国人民银行。
交易损失准备金只能用于填补证券交易的损失，不得挪作他用。
第十七条 证券公司不得从事操纵市场价格、内部交易、欺诈和其他以影响市场行情从中渔利的行为和交易。
第十八条 证券公司应按中国人民银行的要求、按时报送业务报表，并在每个会计年度结束后的三个月内向中国人民银行提交营业报告书和下列经过人民银行指定的会计（审计）事务所审计的财务报表：资产负债表、损益报表、以及中国人民银行要求提供的其他文件和资料。
第十九条 中国人民银行在必要时，可要求证券公司提交有关该公司交易和资产状况的材料；有权指派人员检查该公司的营业、财产状况、帐簿文件及其他有关文件，并向社会公布检查结果。
第二十条 中国人民银行有权对违反本办法第四条、第五条、第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条的机构，视情节轻重，给予以下处罚：
一、通报批评；
二、没收非法所得；
三、罚款；
四、拍卖库存证券；
五、责令部分或全部停业整顿；
六、撤销公司。
以上处罚，可以并处。
第五章 附 则
第二十一条 本办法由中国人民银行负责解释和组织实施。
第二十二条 本办法自发布之日起生效。
湖南省人民代表大会常务委员会关于修改《湖南省华侨捐赠若干规定》的决定
湖南省人大常委会
湖南省人民代表大会常务委员会关于修改《湖南省华侨捐赠若干规定》的决定
(2002年3月29日湖南省第九届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过)
湖南省第九届人民代表大会常务委员会第二十八次会议审议了湖南省人民政府关于《湖南省华侨捐赠若干规定修正案(草案)》的议案，决定对《湖南省华侨捐赠若干规定》作如下修改：
一、第一条修改为：“为了鼓励华侨捐赠，保护捐赠人、受赠人和受益人的合法权益，规范捐赠和受赠行为，促进公益事业的发展，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》和其他有关法律、法规，结合本省实际，制定本规定。”
二、第二条修改为：“在本省行政区域内接受华侨捐赠的款项和物资的活动，均须遵守本规定。
“本规定所称华侨捐赠，是指华侨、华侨社团、华侨投资企业(下称捐赠人)自愿无偿向依法成立的公益性社会团体和公益性非营利性事业单位(下称受赠人)捐赠款项和物资，用于文化教育、科学卫生、体育事业和环境保护、公共设施建设、赈灾救难济贫、社会福利等公益事业的活动。
“捐赠人要求县级以上人民政府及其部门作为受赠人时，县级以上人民政府及其部门可以接受捐赠，但不得以本机关为受益对象。”
三、第三条修改为：“县级以上人民政府侨务部门负责本行政区域内华侨捐赠工作的指导、协调和服务，其他有关部门按照各自职责，做好华侨捐赠工作。”
四、第五条第一款修改为：“华侨捐赠工作应当遵守国家法律、法规，符合国家利益和社会公共利益，遵循捐赠自愿和尊重捐赠人意愿的原则。”
五、第六条修改为：“捐赠人有权决定受赠对象和捐赠财产的种类、数量和方式。
“捐赠人有权查询捐赠财产的使用情况和捐赠工程项目的建设、使用情况，并提出意见。对于捐赠人的查询，受赠人应当如实答复。
“捐赠人或者其委托人对违反捐赠人意愿的行为，有权向县级以上人民政府及其侨务部门和其他有关部门投诉，受理投诉的机关应当及时处理。”
六、第七条修改为：“捐赠人对捐赠的工程项目，可以留名纪念；捐赠人单独捐赠的工程项目或者主要由捐赠人出资兴建的工程项目，可以由捐赠人提出工程项目的名称，报县级以上人民政府批准；捐赠人要求塑像纪念的，应当按照国家规定报经批准。”
七、删去第八条第一款，并修改为：“受赠人接受捐赠后，必须向捐赠人开具收据，登记入帐，单独核算，专项管理。
“受赠人必须按照捐赠协议的要求使用捐赠的财产，不得擅自改变捐赠财产的性质、用途。确需改变的，应当征得捐赠人的同意，并报当地人民政府侨务、海关等部门备案。”
八、第九条第一款修改为：“华侨捐赠外汇和人民币，由受赠人报所在地人民政府侨务部门备案。”
九、第十条修改为：“捐赠人捐赠物资的，由受赠人按照国家有关规定办理入境手续。侨务部门可以为捐赠人实施捐赠项目提供帮助，协助受赠人办理入境手续。“捐赠的进口物资需要变卖的，按照国家有关规定办理。”
十、第十二条修改为：“受赠人应当建立健全财务会计制度和受赠财产的使用制度，每年按规定向当地人民政府侨务部门和其他有关部门报告受赠财产的使用、管理情况，并向捐赠人通报。必要时，政府有关部门可以对其财务进行审计。”
十一、增加二条作为第十三条、第十四条：“第十三条受赠人未征得捐赠人的许可，擅自改变捐赠财产的性质、用途的，由县级以上人民政府侨务部门责令改正，给予警告；拒不改正的，经征求捐赠人的意见，可以将捐赠财产交由与其宗旨相同或者相似的公益性社会团体或者公益性非营利的事业单位管理。"第十四条挪用、侵占、贪污捐赠款物未构成犯罪的，由县级以上人民政府侨务部门责令退还所用、所得款物，并处三千元以上、三万元以下的罚款；对直接责任人员由所在单位依照有关规定予以处理。
“依照前款规定追回、追缴的捐赠款物，应当用于原捐赠目的和用途。”
十二、第十三条改为第十五条，修改为：“假借捐赠名义进行走私、逃汇、偷税等活动的,由有关部门依照法律、法规的规定处罚。”
十三、删去第十五条。
十四、规定中的“受赠单位”改为“受赠人”。
本决定自2002年5月1日起施行。
《湖南省华侨捐赠若干规定》根据本决定作相应的修正，重新公布。
北京市固定资产投资项目节能评估和审查管理办法(试行)
北京市发展改革委 北京市规划委 北京市建委
北京市固定资产投资项目节能评估和审查管理办法(试行)
【文号】京发改[2007]286号
【颁布单位】市发展改革委 市规划委 市建委
【颁布日期】2007-02-17
【生效日期】2007-04-01
【法律层级】规范性文件
第一条 为贯彻科学发展观，落实节约资源的基本国策，提高能源利用效率，加强固定资产投资项目用能管理，严把能耗增长源头关，依据《中华人民共和国节约能源法》、《国务院关于加强节能工作的决定》、《北京市实施<中华人民共和国节约能源法>办法》、《北京市节能监察办法》、《北京市人民政府贯彻实施国务院关于投资体制改革决定的意见》，制定本办法。
第二条 本办法所称节能评估，是指对固定资产投资项目用能的科学性、合理性进行分析和评估，提出提高能源利用效率、降低能源消耗的对策和措施，为项目决策提供科学依据。
第三条 本市固定资产投资审批、核准或备案权限内符合下列条件的项目应进行节能评估和审查：
(一)建筑面积在2万平方米以上(含)的公共建筑项目；
(二)建筑面积在20万平方米以上(含)的居住建筑项目；
(三)其它年耗能2000吨标准煤以上(含)的项目。
第四条 凡属于节能评估范围内的固定资产投资项目，建设单位应编制独立的固定资产投资项目节能专篇。
节能专篇应包括以下内容：
(一)项目概况；
(二)项目所在地能源供应条件；
(三)合理用能标准和节能设计规范；
(四)项目能源消耗种类、数量及能源使用分布情况；
(五)项目节能措施及效果分析。
编制节能专篇的费用可参照国家及北京市有关规定及标准从固定资产投资项目的前期费用中列支。
第五条 凡属于节能评估范围内的固定资产投资项目，项目建设单位应在申报项目可行性研究报告审批、申请项目核准或项目备案之前申请节能审查，并按项目审批权限向发展改革部门提交节能专篇。
发展改革部门自受理后15个工作日内出具节能审查意见。如需要专家进一步论证的项目，专家论证时间不计入上述时限内。
第六条 固定资产投资项目节能审查的主要内容包括：项目用能总量及能源结构是否合理；项目是否符合国家、地方和行业节能设计规范及标准；项目能效指标是否达到同行业国内先进水平或达到国际先进水平；有无采用明令禁止或淘汰的落后工艺、设备；项目采用节能新工艺、新技术、新产品等情况。
第七条 发展改革部门按照公正、公平、公开和竞争的原则，委托有资格的咨询机构对固定资产投资项目节能专篇进行评估，并出具评估意见。
发展改革部门依据国家和地方的合理用能标准和节能设计规范，并参考评估意见对项目节能专篇做出批准或不予批准的节能审查意见。
第八条 固定资产投资项目节能专篇及其节能审查批准意见作为审批项目可行性研究报告、核准或备案项目申报材料的组成部分。
发展改革部门对未按规定取得节能审查批准意见的固定资产投资项目，不予批准、核准或备案。
第九条 用能工艺、设备及能源品种等建设内容发生重大变更，或能源消耗总量超过节能审查批准意见能源消耗总量10%(含)以上的固定资产投资项目，项目建设单位应重新进行节能评估和审查。
第十条 凡不在本办法第三条所述的节能评估范围内的固定资产投资项目，实行节能登记管理。项目建设单位应在申报项目可行性研究报告、申请项目核准报告或项目备案的同时，进行项目节能登记，并按照项目审批权限向发展改革部门提交节能登记表(见附表)。
发展改革部门对未按规定提交节能登记表的固定资产投资项目，不予批准、核准或备案。
第十一条 项目建设单位应当按照经批准的节能专篇所提出的节能措施，委托工程设计单位进行工程设计。
施工图设计审查机构依法对项目施工图进行节能审查。
规划行政主管部门负责对施工图节能审查工作进行监督管理。
第十二条 项目建设单位不得以任何理由要求设计单位、施工单位擅自修改经审查合格的节能设计文件，降低节能标准。项目建设单位在竣工验收时，应当包括节能验收专项记录。
施工单位应当按照审查合格的设计文件和建筑节能施工标准的要求进行施工，保证工程施工质量。
监理单位应当依照法律、法规以及建筑节能标准、节能设计文件、建设工程承包合同及监理合同对节能工程建设实施监理。对达不到节能设计要求的工程，应当要求施工单位予以纠正。
建设行政主管部门及其工程质量监督机构应当加强建筑节能的监督检查。建设行政主管部门在建设工程竣工验收备案时，应当审查建设单位提交的竣工验收报告是否包括节能验收专项记录。
第十三条 市、区(县)节能行政主管部门依法组织对固定资产投资项目节能措施和能耗指标等落实情况进行节能监察。
第十四条 项目建设单位在项目节能评估过程中的违法行为，由有关部门依据法律、法规、规章相关规定追究法律责任。
第十五条 承担节能评估的咨询机构在节能评估工作中违反职业道德、弄虚作假，致使节能评估意见失实的，发展改革部门可以将有关情况通报相关资质管理机构或取消其承担节能评估工作的资格。
第十六条 本办法由市发展改革委负责解释。
第十七条 本办法自2007年4月1日起施行。
