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交通部


中华人民共和国交通部

交水发[2003]481号



关于做好水路运输许可证换发工作的通知

各有关省、自治区、直辖市交通厅（局、委）、上海市港口管理局，长江、珠江航务管理局，中远、中海、长航（集团）总公司，部救捞局：

　　根据《中华人民共和国水路运输管理条例》及其实施细则规定，《水路运输许可证》是国内船舶运输经营人从事营业性水路运输的资格凭证，有效期一般为五年。现有《水路运输许可证》的有效期大都至2003年12月31日到期（以下将2003年12月31日到期的《水路运输许可证》简称为“旧证”）。为保证水路运输经营活动的顺利进行，加强证件管理，经研究，部决定在全国范围内统一换发《水路运输许可证》，现就有关事项通知如下：
　　一、换证对象及时间
　　（一）换证对象
　　凡经交通主管部门批准从事国内水路运输活动，并依法取得《水路运输许可证》，且该证书至2003年12月31日到期的水路运输经营人（含企业、个体经营业户）。
　　（二）换证时间
　　从本文发布之日起至2003年12月31日止。逾期未换发的过期旧证，视为无效证书。
　　（一）凭有效旧证（正、副本）换发新证。旧证遗失的，应由持证人做出书面报告，并登报挂失。
　　（二）申请换证的国内船舶运输经营人应通过根据我部《国内船舶运输经营资质管理规定》（2001年1号令）组织的“经营资质审查”，取得水路运输经营资质，并通过2003年年审。未通过资质审查或未参加年审的，不予换发新证。
　　（三）因企业改制、合并、分立或其他原因要求变更《水路运输许可证》上企业名称等重大事项的，应按有关规定程序先办理有关变更手续后，方可换发新证。
　　（四）企业变更法定代表人、注册地址或因行政区划建制变化需要变更企业名称的，凭已变更登记的工商营业执照等文件，在换发新证时，做相应变更。
　　（五）换证应提供的资料
　　　1、旧证正、副本原件；
　　　2、工商营业执照副本及其复印件；
　　　3、经年审合格并加盖有关交通主管部门年审合格专用章的2003年度年审报告书及其复印件（2003年年审后新批准的，不需提供）；
　　　4、旧证遗失、企业更名等特殊情况应按上文要求提供其他相应资料。
　　三、换证程序
　　（一）国内船舶运输经营人持上述资料到其当地交通主管部门（或其设立的航运管理机构，下同）申请办理换证手续。
　　（二）当地交通主管部门对申请人提供的材料进行审核。对符合换证规定的换证申请，按我部《关于调整国内水路运输管理职责改革管理方式的通知》（交水发[2002]166号）规定的管理职责分工，在其管理权限内的，由其收回旧证，并换发新证；不在其管理权限内的，审核工商营业执照副本、年审报告书的原件，并在其复印件上加盖“复印件与原件一致”章后将原件退还申请人，该复印件、旧证（正、副本）原件及其他相关资料按规定的程序逐级上报。上级交通主管部门按管理权限换发新证后，逐级下发至当地交通主管部门，由当地交通主管部门将新证发还申请人。对不符合规定的申请，当地交通主管部门应将不符合原因通知申请人。
　　为便于船舶运输经营人正常业务活动的开展，受理申请的当地交通主管部门可在申请人旧证（正、副本）复印件上加盖“复印件于原件一致”章，并注明原件收回换证，该复印件在换证期间与原件等同效力。发放新证时，应将该复印件收回。
　　（三）管理权限在交通部或部水系航运管理派出机构的，由有关省级交通主管部门汇总后，统一到我部或长江、珠江航务管理局换发。
　　中央管理的航运企业集团及其控股公司由集团总公司汇总后到我部统一换发（其中长航集团下属仅经营长江货运、普通客运的企业，由长江航务管理局统一换证）。部直属各救捞局（打捞局）的换证由部救捞局汇总后到部统一换证。
　　四、证书内容填写要求
　　（一）新换发的《水路运输许可证》（正、副本）样式不变；
　　（二）“编号”、“企业名称”、“法定代表人”、“地址”、“经济类型”、“批准机关及文号”等内容按旧证和工商营业执照记载填写。旧证记载与工商营业执照不一致的，以工商营业执照为准做相应变更。
　　（三）“经营范围”依照旧证记载的经营范围，并按我部《国内船舶运输经营资质管理规定》（2001年1号令）及有关规定统一表述方式。
　　经营集装箱班轮内支线的，应在许可证“经营范围”中单列。已取得内支线经营资格而在其《水路运输许可证》中未列明的，在换发新证时应将批准其经营内支线的有关文件一并附上。
　　（四）“经营期限”有效期为五年。本次换证，统一注明：从2003年11月1日至2008年10月31日。今后新核发的《水路运输许可证》的有效期统一为从批准之日起至第五年的10月31日止（不超过五年）。
　　五、其他事项
　　（一）要通过本次换证工作，对经2001年-2002年我部组织的运输经营资质评估未通过的企业，办理有关手续。
　　（二）按照管理权限，由各省级交通主管部门（中央管理的航运企业集团、部救捞局）汇总报部或长江、珠江航务管理局换发新证的，需同时填报“《水路运输许可证》换证汇总表”（从交通部政府网www.moc.gov.cn下载）。表格除以书面形式上报外，还要以Excel文件形式通过软盘或电子邮件（E—mail地址：sysgnc@moc.gov.cn）上报。
　　（三）部将统一印制《水路运输许可证》正、副本，有关省级交通主管部门请于11月30日前将所需数量、联系人告部水运司。
　　（四）各地在换证过程中，如有重大情况和问题，请及时报部。
　　　　　　
　　联系人：周亮 电话：010-65292657

　　　　中华人民共和国交通部（章）
　　　　二○○三年十一月十一日


浅论基因纠纷中法律责任的司法认定
刘长秋 刘迎霜
（200020 上海社会科学院法学研究所）

基因技术的发展使得包括基因技术纠纷、基因权利纠纷以及基因犯罪等在内的各种纠纷越来越多地出现在了司法实践中，成为司法者所必须应对的现实挑战之一。从司法实践中来看，对基因纠纷中的法律责任的认定问题已成为司法实务部门倍感棘手的一个问题，而该问题的解决也需要严格的法理论证。在这种情况下，研究基因纠纷中法律责任的司法认定问题，对于司法者正确适用法律以维护司法公正，无疑将具有重要意义。基于此，本文拟从相关民事责任、行政责任及刑事责任三个角度对该问题加以研究。
一、基因纠纷中的民事责任之司法认定
基因纠纷就是指围绕基因技术和基因权利等问题而引发的各种纠纷。在民事方面，这类纠纷主要表现为四类：其一是基因技术合同纠纷，即由于当事人就基因技术的开发、转让、咨询或者服务而签订合同时所引发的纠纷；其二是基因环境民事纠纷，即由于基因工程操作事故而对环境或人们的生命健康造成损害而引发的民事纠纷；其三是由于基因人格权、基因所有权及基因财产权等具体基因权利而发生的民事纠纷；其四是因基因治疗而引发的民事纠纷。那么，司法者对四种民事纠纷中的民事责任应如何加以认定呢？是适用统一的法律规定，还是不同的归责原则呢？我们认为，对于以上四种民事纠纷，司法者在具体认定法律责任时所适用的法律及遵循的归责原则是存在差别的。下面，我们将分别加以分析：
1．就基因技术合同纠纷而言，这类纠纷在本质上应属于合同纠纷，或者说得具体一点，应属于技术合同纠纷。我国现行《合同法》对技术合同作出了明确具体的法律规定，这些规定显然也应当适用于基因技术合同。依此分析，我们认为，对于基因技术合同纠纷所引发的民事责任，司法者应当依照《合同法》关于技术合同的规定来加以认定。
2．就基因环境民事责任而言，这是一种特殊的民事责任，应当适用特殊的法律规定与归责原则。首先，从民法学的角度来分析，在基因工程对环境及周围人们的人身健康或财产具有潜在负面效应的情况下，基因工程作业实际上属于高度危险作业，而一旦从事这种作业的人给他人造成损害时，其所承担的民事责任就应当是高度危险作业致人损害的民事责任。在这种情况下，即便致害人主观上无过错，也要承担民事责任。其次，从环境法学的角度来看，基因环境民事责任说到底是一种环境民事责任，对于该种责任，我国现行《民事诉讼法》及《环境保护法》都分别有明确规定，即由致害人承担无过错责任。
3．就基因人格权、基因所有权及基因财产权纠纷引发的民事责任而言，我国现行民法还没有对此作出明确规定。然而，由于基因人格权、基因所有权与基因财产权本质上也分别是人格权、所有权及财产权的内容，因此，我们认为，对这种民事纠纷所引发的民事责任的认定问题，可以比照民法关于人格权、所有权及财产权的规定进行，在归责原则上实行过错责任原则，并在进行诉讼时，遵循传统的“谁主张，谁举证”的举证原则。
4．就基因治疗所引发的民事责任问题，我国现行民事立法也没有作出明确规定。笔者以为，由于基因治疗也是一种医事行为，因而其民事责任的认定就应按照与一般医事行为相同的归责原则来进行，在具体认定时适用医疗法的有关规定，在诉讼时，适用举证责任倒置原则，由医方（或治疗方）承担举证责任。
二、基因纠纷中的行政责任之司法认定
因基因技术、基因权等问题引发的民事责任是基因纠纷中最为常见和主要的一种责任纠纷，除此之外，基因问题还会引发一些行政责任纠纷，这种纠纷也是一种较为重要的法律纠纷。根据责任归属的不同，基因纠纷中的行政责任可以被分为两类：一是由国家所承担的行政责任，二是由作为行政相对人的个人和单位所承担行政责任。这两种行政责任归属的司法认定都必须以基因技术法的明文规定为依据。
首先，就国家所承担的行政责任来说，这种行政责任主要是由于主管基因科技的生命科技主管部门违反基因技术法的规定，不履行监管职责或者错误行使监管权引发的，其产生直接根源于生命科技行政主管机关的基因科技监管权。基于此，我们以为，对于基因问题所引发的该种行政纠纷之行政责任的司法认定，应当以现行基因技术行政法对基因科技行政主管机关之行政职责的规定为法律依据。我国现行基因技术法基本上都对基因科技行政主管部门的职责进行了明确规定。因此，基因科技行政主管部门是否严格依照这些规定而认真履行职责将是认定基因技术与基因权行政纠纷中的行政责任的一个主要依据。例如，我国《人类遗传资料管理暂行办法》第七条规定，“国务院科学技术行政主管部门和卫生行政主管部门共同负责管理全国人类遗传资源，联合成立中国人类遗传资源管理办公室，负责日常工作。”而第八条则紧接着规定，“中国人类遗传资源管理办公室暂设在国务院科学技术行政主管部门。在国务院科学技术和卫生行政主管部门领导下，中国人类遗传资源管理办公室行使以下职责：（一）起草有关的实施细则和文件，经批准后发布施行，协调和监督本办法的实施；（二）负责重要遗传家系和特定地区遗传资源的登记和管理；（三）组织审核涉及人类遗传资源的国际合作项目；（四）受理人类遗传资源出口、出境的申请，办理出口、出境证明；（五）与人类遗传资源管理有关的其他工作。”依据这些规定不难得知，作我国人类遗传资源行政主管机关的中国人类遗传资源管理办公室具有“负责重要遗传家系和特定地区遗传资源的登记和管理”等的行政职责，假如其不履行这些行政职责，对重要遗传家系和特定地区的遗传资源不予登记和管理，则就显然违背了其行政职责，依法就必须承担相应的行政法律责任。
其次，就行政相对人所应承担的行政责任来说，这种行政责任是由于行政相对人实施了违反基因技术行政法的行为所导致的。基因技术行政法作为法律，具有普遍适用性，任何人都须遵守。这一点，对一般公民或组织来说如此，对专门从事基因科技活动的个人与单位而言，更是如此。为了保障基因科技活动的规范进行，我国基因技术法对行政相对人的基因科技活动进行了严格的规定，任何单位或个人如果要进行基因科技活动都必须依照这些规定来进行，否则就要承担相应的行政责任，如被处以行政罚款等。因此，对从事基因科技活动的行政相对人行政责任的司法认定也必须要以相关的行政相对人是否违反基因技术行政法的规定为依据，如果其违反了基因技术行政法的规定，司法机关就应认定由其承担行政责任。这是认定基因纠纷中作为行政相对人一方的基因科技研究、开发单位及基因科技工作者行政责任的一个基本准则。
三、基因纠纷中的刑事责任之司法认定
基因问题还可能会引发刑事责任。具体而言，在基因技术的研究、开发、应用或咨询过程中，如果出现了严重的违法行为以致构成了犯罪，则相关行为人须要承担刑事法律责任。例如，在进行基因技术研究过程中，非法向环境中释放转基因生物，造成重大环境资源事故的；或者在基因开发的过程中，为了获取他人基因而造成基因所有者死亡或伤害的；再或者，在从事基因技术开发的过程中，违反国家保密法的规定，泄露国家基因科技机密的……。这些行为都将会触犯刑律，而相关行为人依法也都应承担相应的刑事责任。那么，在司法实践中，司法机关应如何具体认定这些责任呢？我们以为，司法者应当从主体、客体、客观方面和主观方面这四个方面具体考察相关行为的犯罪性。具体来说：
1．在主体方面，行为人是否属于刑法所规定的该类犯罪的主体范围。例如，我国刑法规定的泄露国家秘密罪的犯罪主体须为国家机关工作人员，因此，如果认定泄露国家基因科技秘密的行为人应承担泄露国家秘密罪的刑事责任，则泄露国家基因科技秘密的行为人就必须符合该罪的主体特征，即属于国家机关工作人员；否则，就不应以泄露国家秘密罪认定行为人的刑事责任。
2．在客体方面，行为人的犯罪性为所侵害的是为刑法所保护的特定客体。还是以泄露国家基因科技秘密为例，如要认定行为人承担泄露国家秘密罪的刑事责任，则行为人泄露国际基因科技秘密的行为需要以侵害国家的保密制度为前提。如果行为人的泄密行为没有侵害国家的保密制度，而是侵害了单位的保密制度，则也不能以泄露国家秘密罪认定行为人应承担的刑事责任。
3．在客观方面，行为人的行为是否符合某特定犯罪的客观方面的要求。如非法向环境中释放转基因生物造成环境资源事故的，如司法者认定该种行为的行为人应承担重大环境污染事故罪的刑事责任，则依照刑法规定，必须符合以下两项要求：（1）行为人违反了法律关于环境资源保护的规定；（2）行为人实施了向环境中排放、倾倒、处置危险废物（包括转基因生物）的行为。否则，就不得认定行为人的行为构成重大环境污染事故罪，也不得要求行为人承担这一犯罪所应承担的刑事责任。
4．在主观方面，行为人须具有过错，即具有故意或者过失，假如行为人实施了相关的危害行为而其主观上却并无过错，或者一定的危害后果是由意外事件所引起的，也不得认定行为人的行为构成犯罪而要求其承担相应的刑事责任。

（本文发表于《山西审判》2004年第11期）